2001
Revue internationale de droit pénal
Social integration and lay participation : the situation in Argentina
Edmundo s. hendler
[*]
1 : Criminal proceedings and social integration
- An Argentine writer (Zaffaroni) held that criminal codes are vehicles for the
resolution of conflicts, and that the more conflicts a society assigns to its criminal
system, the greater the disintegration of that society.
[1] His view joins a number of
contemporary pessimistic thoughts related to Michael Foucault's classic book
Surveiller et Punir, whereby criminal punishment is not intended to deter crime; it
is, instead, a part of a general scheme to obtain and exercise power.
[2]
- Another observation made by Zaffaroni offers a slightly less pessimistic view :
the current problems on criminal law originated in the thirteen century, when
punishment ceased to result from a feud between the parties and an official replaced one of them (the victim), which occurred gradually as monarchies concentrated power, including the power to punish behaviors that were said to breach
the Peace of the King.
[3]
- In short, suppression of the feud between adversaries that naturally derives
from the commission of a crime turned criminal punishment into an instrument of
power. Old forms of ordeals and duels are gone, but confrontation between
adversaries is still the core of one type of litigation : the public criminal trial, in
which the attendance of the public is appreciated.
- In my opinion, Zaffaroni' s remarks should be supplemented as follows : while
the assignment of conflicts to the criminal system may indicate the inability of a
society to resolve them, public trials indicate a level of social integration.
- There is another type of criminal procedure in the Western civilization : the
“inquisitorial method”, in which the public is excluded from the proceedings and
the resolution of the conflict engages only the violator and the authority. I shall
not discuss in this paper differences and connections between the inquisitorial
and the adversarial methods further than making a reference to an aspect in the
history of the inquisitorial method pointed out by Foucault : the public administration of the punishment and the quasi festive atmosphere surrounding executions,
which gave a sense of public participation in the final moment of the proceedings.
- The underlying idea in the public trial method is to vent the conflict, to make it
clear, and to allow for some catharsis through verbalization. The people's participation emphasizes theatrical features, the verdict gets close to the Deus ex machina of the classic Greek tragedy and, in general, the proceedings fit Hassemer'
s characterization of law as a communication event.
[4]
- My alternate suggestion is what Nils Christie, one of the most perceptive
critics of the criminal system, at the end of his exquisite essay The Limits of Pain,
called “Participative Justice”: participating in the resolution of a conflict is more
important than the specific resolution given to it.
- May the foregoing remarks serve as an introduction to what I intend to examine next : people's participation in legal proceedings, with especial reference to
Argentina.
2 : People's participation in legal proceedings
- While it may take different forms, people's participation in criminal proceedings is widely accepted in advanced countries. We can distinguish three basic
forms of people's participation : (a) the lay jury method, where a number of individuals (usually twelve) randomly selected to act as an independent body, on a
specific case, pursuant to the instructions given by a professional judge, determine the disputed facts, (b) the Continental Europe method, where a number of
individuals similarly selected deliberate and decide the case jointly with professional judges, and (c) the lay counselor method, where individuals are elected to
act jointly with professional judges for a period of time.
- People's participation in criminal proceedings, and the forms it could take,
were discussed in the conference on “The protection of Human Rights in the
Administration of Criminal Justice in Central and Eastern Europe and the Soviet
Union”, which took place November 24 through December 1 1991organized by
this Institute (ISISC)
[5] and it was concluded that the participation of lay individuals
serves significant objectives of the criminal system and that even the countries
that have experienced difficulties in implementing it should provide for some form
of people's participation.
[6]
-
The situation in Argentina
- Three provisions of the 1853 Argentine Constitution mandate jury trials.
[7]
- Article 24, in the Chapter “Declarations, Rights and Guarantees” (equivalent
to the American Bill of Rights), reads :
Congress shall promote... the establishment of jury trial. Article 75, Section
12, gives Congress the power to pass any law required to establish jury trials.
Finally, in the Chapter on the Judiciary, Article 118 provides All criminal proceedings... shall be terminated by a jury, once this institutions shall have been
established in the [Argentine] Republic.
- Those provisions notwithstanding, Argentina has yet to establish jury trials.
The Federal Supreme Court, in the few instances where the issue was brought
before it, decided that the last words in Article 118 (“once this institutions shall
have been established in the Republic”) excluded any action before the Congress
passed the required legislation.
- In 1911 a defendant of criminal charges challenged the court's jurisdiction
and requested a jury trial. The Federal Supreme Court denied the motion and
held that the Constitutional provisions “do not require Congress to immediately
establish jury trials”. On that rationale, the Federal Supreme Court quashed similar motions in 1932 and 1947. No other case discussing the issue was reported
until 1991, probably indicating the lack of expectation of the legal profession that
such motions could be successful. There is another reason why so few cases
have arisen in so long a period of time. In my view Law Schools in Argentina are
responsible for that. From long ago it was taught that the jury is but an old fashioned
idea almost abandoned all over the world and, besides, impossible to implement
in Argentina.
- In the 1991 case, a trial judge in the City of Buenos Aires (the Argentine
Federal District) granted the motion, annulled the proceedings and urged Congress
to enact legislation implementing jury trials. Making no effort to conceal its
irritation, the Court of Appeal reversed the decision on the same theory used by
the Federal Supreme Court, which is supported by most constitutional scholars on
an alleged lack of “self-executing” effects of the Constitution. It means that the
provisions of the Argentine Constitution haven´t been enforced by the Legislature
and haven´t been enforced either by the Judiciary
It is, of course, a curious phenomenon that for more than one hundred and
forty years, the Constitution was trespassed and there were so few litigation on
the subject of that trespassing. I hope the trend is in the way of changing nowadays.
At least, members of political parties have made statements in favour of the
establishment of jury trials.
3 CRIMINAL PROCEDURE IN ARGENTINA
- The 1853 Constitution organized Argentina as a federal country. The Argentine federal organization is similar to that of the U.S.A., with a significant difference : all “substantive” (as opposed to “procedural”) legislation is enacted by the
Congress, and enforced by provincial (state) courts pursuant to rules of procedure
enacted by that province (state). Therefore, in Argentina there is a Federal
Criminal Code but as many jurisdictions and procedural codes as provinces there
are. In extraordinary cases, the Federal Supreme Court may revise decisions
made by the provincial courts. In short, we have only one Criminal Code, one Civil
Code, one Commercial Code, but we have as many Criminal and Civil Procedure
Codes as provinces there are. The ordinary criminal cases must be decided by
provincial courts but in extraordinary cases, the Supreme Court may revise deci-
sions made by the provincial courts. We have not federal habeas corpus as they
have in the United States and therefore federal judges cannot revise local courts
decisions. Only the Federal Supreme Court, as I have said, has the power to deal
with such kind of revisions and it is construed as an extraordinary remedy limited
to very special cases.
- In addition to the provincial jurisdictions and procedural codes, there are
federal courts and a Federal Code of Criminal Procedure. The jurisdiction of the
federal courts is limited to federal matters and cases arisen in federal districts. In
the Federal District of the City of Buenos Aires, all judges are federal; their jurisdiction,
however, is either “federal” or “common” (non-federal), depending on the
subject matter jurisdiction of the court on which they seat.
- As a result of a common cultural background, the development of the criminal procedure in Argentina shows a great deal of uniformity. That procedure is
divided into two stages. The initial one is the “instruction”, conducted pursuant to
the inquisitorial method, followed by the “trial”, conducted pursuant to the adversarial method.
- The 1853 Constitution, which borrowed extensively from the American one,
is of “liberal” (a word used in Argentina to mean “non-authoritarian”) inspiration,
which should indicate a preference for the adversarial method. However, that
liberal Constitution coexists with authoritarian rules of procedure inherited from
colonial times. It is my opinion, and it is too the opinion of others, that the adversarial method of Criminal Procedure is the one method preferred by the Argentine
Constitution. If this is so, the coexistence of such a Constitution with the colonial
rules of criminal procedure, indicates another curiosity.
- The Federal Code of Criminal Procedure (applied also by the “common”
courts of the City of Buenos Aires), not enacted until 1888 (Law 2372), adopted
the pattern of Spanish laws that had already been abrogated in Spain. The circumstance that the Federal Criminal Code of 1888 were inspired by the Spanish
law abolished in 1882 is, in itself, clear evidence of its obsolescence. The salient
features of that “mixed” system are : (a) the proceedings are only in writing, (b) a
long stage of secret proceedings, and (c) a long period of “preventive detention”,
sometimes with no bail. The stated purpose of this stage (the inquisitorial features of which are apparent), is to gather evidence.
- As the trial courts assumed that what was done in the inquisitorial stage was
reliable, the trial was little more than a formality with no noticeable effect on the
final outcome.
- Although that code was criticized from its enactment, it was taken as a model
for drafting the provincial codes. It was only in 1939 that a new code of criminal
procedure in the province of Córdoba initiated a revision trend. The Córdoba
code followed legislation in continental Europe, mainly the Italian laws of 1913
and 1930. It maintained the inquisitorial stage but allowed a trial in the form of an
oral debate before three professional judges. That code exerted a significant
influence in other provinces, and eventually led to a 1992 revision of the Federal
Code of Criminal Procedure.
- The 1992 revision maintained the most criticized features of the former code :
- The inquisitorial proceedings before the “instruction judge”, directed to determine the facts and to gather the incriminating evidence that will be used in
the trial. The product of the “instruction” (an aspect not always mentioned in
text-books), consists of a number of voluminous files full of formalities, albeit
lacking transcripts or any other accurate recording. The “trial” also lacks
transcripts or records of any type and (contrary to the “instruction” phase)
nothing more than a one-page minute is usually left in writing of what happened there.
- The preventive detention with no bail is a punishment in fact for which the
courts should no be blamed. Lawgivers in many jurisdictions have over the
time resorted to that device to assure themselves that certain offenses would
be punished.
- Examination and cross-examination of witnesses and expert witnesses by
counsel is not provided for even in the trial stage, thus preventing real confrontation between the parties.
- Despite those criticisms, the 1992 changes were a step forward, since the
oral debate in the trial stage to some extent made the proceedings more trans-parent. It lacks, anyway, any implementation of the jury trial required by the Constitution.
- However, contrary to expectations, oral trials did not increase the confidence
of the people in the criminal justice system. Far from that, it is notorious that any
criminal sentence is suspected, and that whenever the public disagrees with any,
the judge is acidly criticized by the media, which brings about a yet worse reaction : that to avoid being abused, the criminal courts may choose to please the
public by deciding the cases to content quick emotional reactions.
4. ADDENDA : LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA COMO FENÓMENO CULTURAL
[8]
El tema de la participación de ciudadanos legos en el proceso de enjuiciamiento criminal puede ser visto desde la perspectiva de un fenómeno cultural.
Bajo ese enfoque está claro que se trata de una especie perteneciente a un
género mucho más amplio. Es decir, no solamente las experiencias aquí discutidas son expresiones de ese fenómeno, también lo son otras formas de participación muy distintas. El clásico jurado anglosajón de doce integrantes, el tribunal
mixto de los países de Europa Occidental, integrado con escabinos, el tribunal
compuesto con asesores populares de los países de Europa del Este, y las cortes de Magistrates de Inglaterra y Gales, son modalidades de participación ciudadana de la misma clase que muchas otras aparentemente más primitivas.
En un estudio comparativo y político de los tribunales de culturas muy diversas, Martin Shapiro proporciona ejemplos de la anterior afirmación
[9]. La costumbre del juzgamiento por los jefes del grupo social o por colegios de asesores o de
ancianos, actuando en forma pública y rodeados por el conjunto de la población
en actitud de franca participación, señala este autor, no es característica solamente de organizaciones tribales : además de emplearse por los primitivos germanos, era la modalidad adoptada por los tribunales de la China imperial doscientos años antes de la era cristiana. La regla establecida para los jueces en
este último caso era que debían prestar atención a las manifestaciones del público
[10]. Por cierto que también forma parte de esta especie de prácticas la del
linchamiento, modalidad que no obstante ser la negación de todo procedimiento
legal, constituye una forma pura de participación popular en el enjuiciamiento de
los casos criminales
[11].
Establecida, entonces, esa premisa, es decir la de la amplitud del fenómeno
cultural de que se trata, surge una segunda proposición : la de la universalidad de
ese fenómeno. Lo que quiero afirmar es que todas las culturas, en todos los
lugares y en todos los tiempos, las de la historia más antigua, las relevadas
etnográficamente o las de las sociedades actuales, conocen alguna forma de
participación popular en el enjuiciamiento criminal.
Esa afirmación, aparentemente, me pone en contradicción con lo sostenido
anteriormente al referir el caso argentino en el que acabo de explicar que, no
obstante el claro mandato constitucional, no se ha establecido el juicio por jura-
dos y tampoco está contemplada ninguna forma de participación ciudadana en la
administración de justicia.
[12] Para aclarar la aparente contradicción y para exponer
un poco mejor mi punto de vista traigo a continuación un ejemplo.
No hace muchos años ocurrió en la Argentina un caso que conmovió a prácticamente toda la población : el asesinato de una adolescente en la Provincia de
Catamarca con el que se sospechaba vinculados a personajes influyentes de la
política local. A pesar de no haberse encontrado pruebas claras de lo ocurrido
fueron juzgados dos acusados contra los que se presentaban comprobaciones
de carácter indiciario
[13]. El juicio se inició en marzo de 1996 y concitó la atención
pública que fue siguiendo sus alternativas, no solamente a través de los medios
periodísticos, sino también con la transmisión en directo por las cámaras de
televisión. Al cabo de unos cuantos días de audiencia, el tribunal de tres jueces
profesionales que entendía en el caso consideró inconveniente que así fuera y
resolvió prohibir las transmisiones. Eso dio lugar al reclamo indignado de la población
que se expresó, entre otras formas, por medio de manifestaciones callejeras
en distintos lugares del país, algunos de ellos, como ocurre con la ciudad
de Buenos Aires, distantes a más de mil kilómetros de Catamarca. Tanta fue la
presión de la opinión pública que apenas transcurridas veinticuatro horas de la
resolución prohibiendo las transmisiones, la máxima autoridad judicial de la Provincia,
la Corte Suprema de Catamarca, tomó intervención y ordenó reanudar las
transmisiones. Al día siguiente de esto renunció el presidente del Tribunal que
había ordenado la suspensión, obligando a un nuevo juicio que recién pudo
celebrarse más de un año después con otros jueces integrando el panel
[14].
La reflexión que sugiere ese episodio me parece evidente : la sociedad nunca permanece ajena al proceso de enjuiciamiento de aquellos casos que la conmueven. Su influencia en los juicios criminales, es decir los que se refieren a los
delitos más graves, es inevitable. Puede tener lugar de unas u otras maneras.
Por ejemplo puede canalizarse de una manera institucionalizada : con jurados,
escabinos, asesores populares o con otras variantes de esa índole. O puede
traducirse en formas bastante caóticas : con los vítores y abucheos de la asamblea que rodea a los jueces, con linchamientos, o con manifestaciones callejeras
que imponen la presencia de los medios masivos de comunicación en la audiencia. Es claro que se trata de dos modalidades bien distintas, una formalmente
establecida y organizada y otra espontánea y primitiva. De allí entonces la explicación de mi aparente contradicción : se puede afirmar la universalidad del fenómeno participativo como género al mismo tiempo que se niega la presencia de
una de sus especies, la de la participación institucionalizada. Es esto último lo
que puede verificarse en países como la Argentina en los que la participación no
tiene ningún reconocimiento legal : se expresa de manera inadvertida, en algunos
casos, hasta se diría subrepticia.
Hay además un aspecto del caso ocurrido en Catamarca que tiene que ver
con algo que es a la vez una característica indiscutida de las sociedades actuales : la tremenda injerencia de los medios masivos de comunicación en todos los
órdenes de la vida, pública y privada, de los que no es excepción, sino al contrario, claro ejemplo, lo que ocurre --y posiblemente ocurrirá cada vez más-- en los
procesos criminales. Al considerar esa cuestión vale la pena comparar otro
ejemplo, el del caso ocurrido en California, conocido mundialmente, de O.J.
Simpson, que data, aproximadamente, de la misma época que el de María Soledad Morales en Catamarca.
Se trata indiscutiblemente, el de Simpson, de un caso paradigmático en lo
que concierne a la injerencia de los medios masivos que inundaron las pantallas
de la televisión por cable del mundo entero con las audiencias diarias que se
desarrollaron durante varios meses. Lo que interesa señalar de ese caso no tiene
que ver con el acierto o desacierto de las conclusiones del jurado ni con la conducción del trámite por el juez ni con las actitudes de los abogados de una y otra
parte. Lo que importa destacar es la circunstancia de que el veredicto final de
inocencia haya contrariado a la gran mayoría de la opinión pública estadounidense que estaba convencida de la culpabilidad del acusado
[15]. Acertada o equivocada, convencida por si misma o por la prédica incesante de los medios, lo cierto
es que la opinión pública en ese caso no consiguió torcer la voluntad de apenas
doce individuos. La comparación con el episodio de la prohibición de transmisiones del juicio de María Soledad Morales muestra, entonces, un contraste bastante evidente. En este último caso, al revés del de Simpson, la opinión pública
consiguió prevalecer de manera contundente. El criterio de los tres jueces profesionales que decidieron una cuestión meramente incidental sobre el desarrollo de
las audiencias, cualquiera sea su acierto o desacierto, quedó desautorizado al
día siguiente
[16] .
La reflexión que sigue resulta un tanto paradójica. La influencia de la ciudadanía en donde no está prevista ni reglamentada su participación es mucho
mayor que donde si lo está. No hace falta ninguna demostración para entender lo
incontrolable que puede volverse la presión de la opinión pública en casos como
los descriptos de participación espontánea. De eso se sigue la conclusión que, a
manera de proposición prospectiva, quiero dejar finalmente sentada. Es una
suerte de vaticinio para el futuro que ya es presente : en el siglo XXI la única
posibilidad de contrarrestar la interferencia de los medios masivos y de la opinión
pública formada a partw ir de ellos, será fortalecer donde ya existe o establecer
donde aún no existe, la participación de la ciudadanía en el enjuiciamiento criminal.
[*]
Criminal Law Professor : Facultad de Derecho y Ciencias Sociales Universidad de Buenos
Aires; Court of Appeals Judge : Cámara Nacional de Apelaciones en lo Penal Económico, Buenos
Aires, Argentina
[1]
Zaffaroni, Eugenio R., Prologue to the Report of the European Committee on Problems of
Criminality, 1980.
[2]
I discussed Foucault's writings in Doctrina Penal, Año I, 811, Depalma, Buenos Aires,
1978.
[3]
Zaffaroni, Eugenio R., En Busca de las Penas Perdidas, 52, Buenos Aires, 1989.
[4]
Hassemer, Winfried, Fundamentos del Derecho Penal, 118, Barcelona, 1984.
[5]
International Review of Penal Law, vol 63, #3-4
[6]
Synthesis report of Section 4 of the conference prepared by D.W. Cassel Jr. referring The
independence of the Judiciary, Guideline III (loc. cit. page 884)
[7]
Those provision were maintained verbatim by the 1994 amendment to the Constitution.
Only the number of two of those three provisions changed : former Article 67 is now Article 75, and
former Article 102 is now Article 118. I shall use in this paper the after-amendment numeration.
[8]
El texto que sigue a continuación corresponde a las reflexiones del autor durante las discusiones que tuvieron lugar en el transcurso de la conferencia del 26 al 29 de mayo de 1999. Preparada esa parte sin la ayuda que permitió redactar en inglés las partes anteriores, está expresada en
castellano, idioma que, de todas maneras, fue uno de los lenguajes oficiales de la conferencia. El
deseo de completar la ponencia tal como fue discutida habrá de disculpar, frente a los lectores, las
dificultades provenientes de la dualidad.
[9]
Martin Shapiro COURTS. A comparative and political analysis, The University of Chicago
Press, 1981
[10]
Op. cit. pag. 57; id. pag. 179
[11]
Según la Enciclopedia Británica, a la práctica surgida durante la Revolución Americana
cuyo nombre deriva del patriota Charles Lynch, se deben equiparar, entre otras, ciertas costumbres
de ahorcamiento de las fronteras inglesas, las de ciertas cortes germanas del medioevo y las de la
Santa Hermandad en España (edición 1994-1998 voz : lynching)
[12]
Al menos no lo estuvo hasta la incipiente experiencia recién comenzada en la provincia de
Córdoba a la que se refiere la ponencia de Ricardo J. Cavallero.
[13]
Fue víctima del hecho María Soledad Morales y los acusados de apellidos Luque uno de
ellos y Tula el otro
[14]
Puede consultarse la información acerca de todos estos acontecimientos en el matutino
“La Nación” de la ciudad de Buenos Aires. En las ediciones de los días 30 de marzo, 1º, 2 y 3 de abril
de 1996 ocupó los titulares principales de la primera página del diario lo que da una idea de la trascendencia que había cobrado el asunto.
[15]
Alan Dershovitz, uno de los integrantes del equipo de abogados defensores de Simpson,
en su libro “Reasonable doubts”, publicado en 1996, procurando justificar el veredicto de inocencia,
admite como premisa que la percepción pública era abrumadoramente contraria a esa conclusión.
(ed. Simon & Shcuster, pag. 128)
[16]
Según las noticias periodísticas publicadas y no desmentidas, la Corte Suprema de
Catamarca se habría reunido especialmene un día Domingo, es decir un feriado, para interceder por
el reclamo popular.